Quality Assurance pregled
Pregled področja preprečevanje pranja denarja in mednarodnih omejevalnih ukrepov
V sodelovanju z našimi poslovnimi partnerji smo opravili “Quality Assurance” pregled predpisov in procesov na področju preprečevanja pranja denarja in mednarodnih omejevalnih ukrepov, in sicer za:
- 16 bank
- 9 lizing hiš
- 3 družb za upravljanje investicijskih skladov
- 2 podjetij za potrošniško financiranje
- 1 factoring družbo
- 1 družbo za upravljanje premoženja
Naše znanje in izkušnje smo delili v naslednjih državah: Slovenija, Avstrija, Azerbajdžan, Bolgarija, Bosna in Hercegovina, Češka, Hrvaška, Kitajska, Luksemburg, Madžarska, Malta, Nemčija, Nizozemska, Romunija, Rusija in Srbija
Fully Fledged pregled
Celovit pregled in testiranje sistema za preprečevanje pranja denarja in zagotavljanja skladnosti z mednarodnimi omejevalnimi ukrepi
“Fully Fledged” pregled, ki smo ga v sodelovanju z našimi poslovnimi partnerji opravili za mednarodno bančno skupino je vključeval 15 bank in 1 leasing družbo. Pri navedenih finančnih institucijah smo opravili celovit pregled internih predpisov in procesov na področju preprečevanja pranja denarja in mednarodnih omejevalnih ukrepov. Hkrati smo pripravili in izvedli testiranje sistemov za:
- izračun ocene tveganja strank z uporabo kombinacije različnih faktorjev tveganja
- preverjanje strank z vidika omejevalnih ukrepov na podlagi uporabe različnih sankcijskih list ter “fuzzy logic” kriterijev
- spremljava transakcij dokumentarnega in akreditivnega poslovanja ter plačilnega prometa preko sistema SWIFT
- spremljava poslovanja in zaznavanje sumljivih transakcij
Naše znanje in izkušnje smo delili v naslednjih državah: Bolgarija, Češka, Hong Kong, Kitajska, Luksemburg, Madžarska, Nemčija, Romunija, Rusija, Singapur, Velika Britanija in ZDA
Politike in delovna navodila
Priprava politik in delovnih navodil
Na željo naročnika smo pripravili politike in delovna navodila za preprečevanje pranja denarja v skladu z zakonskimi zahtevami in smernicami nadzornih organov. Gradivo smo pripravili za:
- 2 banki
- 1 družbo za upravljanje investicijskih skladov
- 1 Bitcoin in kripto menjalnica
Naši naročniki so bili iz: Slovenije, Hrvaške, Italije in Liechtensteina
Izobraževanje
Predavanja in delavnice
Organizirali smo delavnico:
- Preprečevanje pranja denarja s primeri iz prakse (za dejavnost računovodskih servisov in davčnega svetovanja)
Gostovali smo na Podjetniškem zajtrku Območno obrtne-podjetniške zbornice Ljubljana-Vič, kjer smo predstavili stroškovne učinke (ne)etičnega poslovanja.